Charlotte, NC.- Un asesor no autorizado defraudó a personas mayores. El fiscal estadounidense Russ Ferguson anunció que se presentaron cargos federales contra Jon Patrick Kubler, de 52 años, de Redondo Beach, California, por presuntamente orquestar un plan de inversión de $4 millones dirigido a víctimas ancianas y vulnerables.
Unlicensed adviser charged in $4M investment #fraud #scheme targeting elderly & vulnerable victims.
w/ @FBICharlotte https://t.co/5oKBJKcPbr— U.S. Attorney WDNC (@USAO_WDNC) May 24, 2025
James C. Barnacle, Jr., agente especial interino a cargo del FBI en Carolina del Norte, se une al fiscal federal Ferguson para hacer el anuncio.
Según las acusaciones contenidas en la acusación penal, desde diciembre de 2017 hasta abril de 2023, Kubler defraudó a unos 30 inversores por más de 4 millones de dólares a través de un plan de fraude de inversiones.
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A pesar de no tener licencia como asesor de inversiones, Kubler presuntamente prestó servicios de planificación y gestión de inversiones a víctimas que eran inversionistas sin experiencia, personas mayores y beneficiarios de indemnizaciones o de seguros de vida. Durante el esquema, Kubler presuntamente hizo declaraciones falsas y fraudulentas a las víctimas, ocultó y omitió hechos relevantes y dijo medias verdades engañosas para inducirlas a invertir en bienes raíces comerciales a través de empresas de su propiedad y gestión, incluyendo Aksarben Evolution, LLC y Green Saddle, LLC.
Para impulsar el esquema y convencer a los inversores de que esto era rentables, Kubler presuntamente realizó pagos tipo Ponzi a las víctimas, utilizando el dinero de los nuevos clientes para pagar a los existentes, alegando que los pagos eran resultado de pagos exitosos y no fondos de las nuevas víctimas. Se alega además que Kubler utilizó parte de ese dinero para cubrir gastos personales y retirar efectivo, entre otros.
Kubler está acusado de fraude de valores y lavado de dinero transaccional. De ser declarado culpable, enfrenta una pena máxima de 20 años de prisión por el delito de fraude de valores y 10 años por el delito de lavado de dinero transaccional. Un juez de un tribunal federal de distrito determinará la pena impuesta tras considerar las Directrices de Sentencia de Estados Unidos y otros factores legales.
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El fiscal estadounidense Ferguson agradeció al FBI en Charlotte por su investigación del caso.
Además de los cargos penales, en septiembre de 2023, la SEC anunció que obtuvo una congelación temporal de activos, una orden de restricción y otras medidas de emergencia en el Tribunal de Distrito de EE. UU. en el Distrito de Nebraska contra Kubler y varias de las entidades bajo su control, por presunta participación en un esquema Ponzi de varios años que malversó y utilizó indebidamente los fondos de los inversores.
El 22 de enero de 2025 se dictó sentencia firme, en la que Kubler aceptó que se le prohibiera permanentemente violar las leyes de valores y pagar la restitución de fondos y las sanciones civiles.
El fiscal federal adjunto especial Eric Frick y el fiscal federal adjunto Graham Billings están a cargo de la acusación.
Los cargos de la acusación son acusaciones y el acusado se presume inocente a menos que y hasta que se demuestre su culpabilidad más allá de toda duda razonable en un tribunal de justicia.
