Nueva York, NY.- Reguladores de Estados Unidos multan a 16 firmas financieras fueron por un monto de $1.800 millones combinados, donde se incluyen Barclays (BARC.L) , Bank of America, Citigroup, Credit Suisse (CSGN.S) , Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS (UBSG.S).
La profunda investigación estuvo encaminada desde el año pasado, por la Securities and Exchange Commission (SEC) y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), es considerada una de las resoluciones colectivas más grandes.
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Según los reguladores el personal de los bancos estuvo frecuentemente en comunicación sobre asuntos comerciales, haciendo uso de sus dispositivos personales. Es decir, el personal involucrado comunicaba asuntos comerciales, acuerdos de deuda y acciones con clientes y asesores externos por medio de mensajes de texto y WhatsApp.
Reguladores de Estados Unidos multan a 16 firmas financieras con $1.800 millones
Sin embargo, las instituciones no conservaron la mayoría de esos chats personales. De esta manera, se violaron las normas federales que exigen que los agentes de bolsa y otras instituciones financieras conserven las comunicaciones comerciales.
ENFORCEMENT NEWS: Today, the CFTC ordered 11 financial institutions to pay more than $710 million for recordkeeping and supervision failures for widespread use of unapproved communication methods. Get the latest: https://t.co/30t4iyM5un
— CFTC (@CFTC) September 27, 2022
Como era de esperarse, esto impidió la capacidad de maniobra de las agencias para controlar los mercados financieros. Con el fin de garantizar el cumplimiento de las reglas clave, para acumular evidencia en otras investigaciones.
Today we announced charges against 16 Wall Street firms for widespread and longstanding failures to maintain and preserve electronic communications. The firms agreed to pay combined penalties of more than $1.1 billion.
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) September 27, 2022
Por el contrario, los portavoces de UBS, Morgan Stanley y Citi dijeron que los bancos estaban complacidos de haber resuelto el asunto. Por su parte, Bank of America, Barclays, Goldman Sachs, Nomura y Credit Suisse se negaron a declarar al respecto.
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Finalmente, Gurbir Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC subrayó, «Las acciones de hoy, tanto en términos de las empresas involucradas como del tamaño de las sanciones ordenadas, subrayan la importancia de los requisitos de mantenimiento de registros: son sacrosantos. Si hay acusaciones de irregularidades o mala conducta, debemos poder examinar los libros de una empresa y registros».
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